市场资讯 | 股转系统一天开出9罚单 三板高举高压大棒

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　　7月28日，。

　　7月28日，。6家挂牌公司及高管人员、2家券商、1家会计师事务所集体被处罚。。

　　一天开出9罚单

　　在今天的处罚单中，芯能科技因申报报表重大差错，连同审计机构瑞华会计师事务所、主办券商国都证券被处罚。

　　芯能科技在2015年年报对申报报表会计差错更正。其申报报表中对已经达到固定资产确认条件的在建工程未及时转入固定资产，导致2014年净利润虚增21.72%。未能真实反映2014年的经营成果，误导财务信息使用者。

；对公司董事长张利忠、。

　　同时，银奕达在申请挂牌过程中向实际控制人控制的企业江苏苏鑫集团拆借1970.52万元资金，未经董事会、监事会和股东大会的审议程序，未履行信息披露义务，，以及对公司董事长、董事、。

　　此外的春宇电子、永联科技挂牌过程中，关联方拆借资金没有执行公司董事会、监事会、股东大会的审议程序，没有履行信息披露义务。永联科技在挂牌过程中发行债券未能及时进行披露。锐创通信在未披露权益分派实施公告的情况下，自行派发现金等，。

　　而创元期货因现金分红的股权登记日早于实施公告披露时间，公司连同主办券商平安证券齐被罚。作为创元期货主办券商的平安证券，未能督促创元期货按照规定的要求履行信息披露义务，未能对创元期货的违规信息披露履行事前审查义务，。



　　事实上，整个7月份，，已经包括四川千草生物技术有限股份有限公司、无锡市环境卫生服务股份有限公司、新疆敦华石油技术股份有限公司、西部证券、浙江古纤道股份有限公司、财通证券、。

　　据新三板在线回顾，1月15日，硅谷天堂控股子公司浙江天堂硅谷员工内幕交易被广东证监局行政处罚，。

　　6月29日，股转系统在官方微信平台发布《全国股转系统欢迎社会各界对挂牌公司进行有效监督和举报》。文中欢迎社会各界对企业的违法违规行为或信息披露不实、遗漏等提供有效的举报线索和证据材料。

　　紧接着，6月30日，朗顿教育与中成新星由于未按规定披露2015年年报，被股转系统首次实施强制摘牌。

　　在7月21日刚刚进行完的2016年中国新三板高峰论坛上，，是为了规范市场更好的发挥新三板的制度优势，夯实市场的可持续发展的基矗”

　　今天，，、净化市场的印证。未来，新三板市场的健康良性发展，不仅需要挂牌企业增强规范信息披露，同时需要主办券商和会计师事务所等中介机构严格把关，加强辅导。

研修对象

1.上市挂牌（改制）企业董事长、总经理、财务总监、董事会秘书等决策管理人员；

2.拟改制上市挂牌企业董事会秘书、财务总监办公室主任等管理人员；

3.有志于从事董事会秘书工作的社会精英人士。 

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